广东金融资产交易中心有限公司实物资产交易规则

2018-09-29

第一章  总则

第一条 为规范在广东金融资产交易中心有限公司(以下简称广金中心)进行的实物资产交易活动,保障交易各方的合法权益,维护广金中心交易秩序,制定本规则。

第二条 本规则所称实物资产是指法人、自然人及其他经济组织所拥有的具有物质形态的资产,包括房地产、机械设备、机动车及其他交通运输工具及经广金中心认可的物品、存货等资产。

第三条 在广金中心进行实物资产交易活动必须遵守本规则。交易当事人向广金中心提交交易申请文件或其他委托文件的行为,视为认可并接受本规则约束。

第四条 从事实物资产交易活动应当遵守国家相关法律、行政法规和公司规章的规定。

第五条 实物资产交易应遵循公开、公平、公正的原则,不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。

 

第二章  受理转让申请

第六条 转让方转让实物资产,应当具有转让该转让标的的主体资格,对拥有该资产的权属清晰完整,保证该转让标的可以合法转让,并应依照相关法律、法规和政策的规定履行内部决策等相关程序。标的资产上设置有抵押、质押或其他权利限制的,应当事先取得相关权利人的同意。

第七条 转让方应向广金中心提交下列材料:

(一)《实物资产转让委托协议》;

(二)《实物资产转让申请书》;

现行有效的营业执照(或法人证书)、组织机构代码证或自然人身份证明等主体资格证明文件;

)内部决策文件和公司章程等议事规则;

)转让标的基本情况简介及权属证明文件;

)转让标的资产评估报告及评估核准、备案文件(如需)

)转让标的涉及共有或设置有抵押、质押或其他权利的,相关权利人同意转让的书面意见;

)有权批准机构同意转让的批复或决议(如需)

)转让标的所涉及的有关合同;

)广金中心要求提交的其他文件。

转让方为国有及国有控股企业的,应提交有权批准机构同意转让的批复或决议、资产评估报告

转让标的权属关系复杂的,广金中心可要求转让方委托律师事务所就转让事项提交《法律意见书》。

第八条 转让标的为房地产的,权属证明文件包括国有土地使用权证、房屋所有权证或具有法律效力的其他权属证明文件等。转让标的为机动车的,车辆应在年检期内且无欠缴的各项费用(包括但不限于违章罚款),权属证明文件包括机动车登记证、机动车行驶证、购置附加费(税)证、保险单、养路费证、车船使用税完税凭证等。

第九条 转让方应对提交材料的真实性、完整性、有效性、合规性负责。

第十 经广金中心披露,征集到一家符合条件的意向受让方的,采取协议转让方式;征集到两个及以上符合条件的意向受让方时,可选择以下交易方式确定受让方

(一)竞价

)拍卖转让;

)招投标

(四)在广金中心指导、鉴证下的其它转让方式。

第十一条 协议转让是指广金中心依据转让方的申请,将实物资产转让项目信息在相关广金中心信息平台进行信息披露,征集只产生一个意向受让方后,在广金中心组织下通过洽谈、协商以协议成交的交易方式。

第十 竞价是指广金中心依据转让方的申请,将实物资产转让项目信息在相关广金中心信息平台进行信息披露,例如广金中心网站集意向受让方,并组织意向受让方通过广金中心的报价系统进行报价,按照价格优先、时间优先的原则确定最终有效报价者为受让方的行为。竞价包含动态报价转让和网络竞价转让

第十三条 拍卖转让是指广金中心依据转让方的申请,在广金中心组织下按照《中华人民共和国拍卖法》的规定,以拍卖方式确定受让方的行为。

    第十四条 招投标是指广金中心依据转让方的申请,在广金中心组织下按照《中华人民共和国招标投标法》的规定,以招投标方式确定受让方的行为。

第十 转让方可以根据转让标的实际情况,合理设置受让资格条件,但不得出现具有明确指向性或违反公平竞争的内容

第十 转让方转让已对外租赁房屋且承租人有优先购买权的,以及转让共有物且其他共有人有优先购买权的,应当依法履行相应的程序。

第十 转让方在提出转让申请时设置保证金条款,明确保证金的交纳金额、交纳时点、交纳方式、保证事项和处置方法等内容。转让方与受让方约定共同进场交易的,可不设置保证金条款。

第十 广金中心对转让方提交的材料进行完备性及合规性的形式审核,审核通过的,广金中心向转让方出具《实物资产转让申请受理通知书》。

 

第三章  发布转让信息

第十 广金中心依据转让方提交的材料进行信息披露信息披露时间不少于5个工作日(涉及国有产权转让的从其规定),累计不超过6个月,广金中心信息平台披露信息之日起计算。

信息披露期按工作日计算的,遇法定节假日以政府相关部门公告的实际工作日为准。

二十 转让方不得在信息披露期间擅自变更转让信息中披露的内容和条件。如特殊原因确需变更的,经相关权利人同意后,向广金中心出具书面文件,在原信息披露渠道重新予以披露,信息披露期限重新计算。

二十 转让方不得在信息披露期间擅自取消所披露信息。如转让方擅自取消所披露的信息,给意向受让方、广金中心造成损失的,转让方应当以其设定的保证金金额承担损害赔偿责任。保证金金额不足以弥补因转让方违规违约造成的损失的,利益受损方可以向转让方进行追偿。

第二十 转让信息披露期间,经广金中心审核同意,意向受让方在办理保密手续后,可以查阅转让标的相关资料。转让方应接受意向受让方的查询洽谈。

第二十 在信息披露期限内未征集到符合条件的意向受让方,且不变更信息披露内容的,转让方可以延长信息披露期限,每次延长期限不少于5个工作日;在规定的信息披露期限内未征集到符合条件的意向受让方,并且转让方未明确延长信息披露期限的,本次信息披露活动自行终止

 

第四章  登记受让意向

第二十 意向受让方应在转让信息披露期限内向广金中心提出受让申请,并提交相关材料。广金中心对意向受让方逐一进行登记。

意向受让方应当确认已知晓信息披露载明的所有内容,接受全部交易条件,并承诺遵守交易规则。

第二十 意向受让方提交受让申请的截止时间为信息披露截止日15:30。意向受让方应按照转让要求将保证金交纳至广金中心指定账户。

第二十 意向受让方应向广金中心提交以下材料:

(一)《实物资产受让委托协议》;

(二)《实物资产受让申请书》;

)法人资格证明或自然人身份证明等主体资格证明文件;

)符合受让资格条件的证明文件;

)广金中心要求提交的其他文件。

第二十 采取联合受让的,联合受让各方应签订联合收购协议,明确各方的权利义务,并推举一方代表联合体各方办理受让相关事宜。

第二十 意向受让方应对提交材料的真实性、完整性、有效性负责。

第二十 广金中心对《实物资产受让委托协议》、《实物资产受让申请书》及受让材料进行形式性审核,必要时可以要求意向受让方提供补充资料,意向受让方应在收到通知次日起5个工作日内按要求做出补正。广金中心对符合条件并按时交纳保证金的意向受让方进行登记,可根据需要出具《实物资产受让资格确认通知书》。对不符合条件的,广金中心将审核意见及时告知意向受让方。

 

第五章  组织交易签约

三十 信息披露期满后,只产生一家符合条件的意向受让方的,可以协议转让,广金中心组织交易双方签订《实物资产交易合同》;产生两家及以上符合条件的意向受让方的,按照转让方挂牌前选择的交易方式确定受让方,并由广金中心组织交易双方签订《实物资产交易合同》。

第三十 采取拍卖转让方式确定受让方后,受让方应当场签署《拍卖成交确认书》,并由广金中心组织交易双方签订《实物资产交易合同》。

第三十 采取动态报价转让方式的,意向受让方在信息披露报价期间向广金中心交纳保证金后,广金中心通知指定的报价系统为意向受让方开通注册帐户。意向受让方应在报价期内登录广金中心指定报价系统进行报价,并按该报价系统规则执行。确定受让方后,受让方应在规定期限内签署《动态报价成交确认单》,并由广金中心组织交易双方签订《实物资产交易合同》。

第三十 交易双方在签订《实物资产交易合同》时,不得对《实物资产交易合同》作出与信息披露内容有实质性区别的修改。广金中心依据法律法规的相关规定,按照信息披露的内容以及竞价交易结果等,对《实物资产交易合同》进行形式性复核。

 

第六章  结算交易资金

第三十 实物资产交易各方原则上通过广金中心进行交易资金的结算。实物资产交易资金包括保证金和交易价款,币种由交易双方协商确定

第三十 受让方应在约定的期限内,将交易价款支付到广金中心结算账户。受让方已交纳的保证金可根据约定转为交易价款。

第三十 受让方将交易价款交付至广金中心结算账户后,广金中心可向受让方出具收款凭证。对符合交易价款划出条件的(以转让方、受让方与我司签署相关协议条款约定为准)广金中心及时向转让方划出交易价款。

 

第七章  出具交易凭证

第三十 广金中心对实物资产交易成交材料进行审核,经审核通过且受让方按照交易合同约定支付交易价款或首付款,且交易双方支付交易服务费用后,广金中心在3个工作日内向交易双方出具交易凭证。

第三十 广金中心出具交易凭证前,应对《实物资产交易合同》和交易资金结算情况进行核对,有关资料与信息披露等交易文件不符的,可以要求交易当事人作出书面说明,并在收到书面说明之日起3个工作日内出具凭证。

三十九 交易凭证出具后,相关主体提出交易双方在实物资产交易过程中存在主体不合法、程序不合规、提交虚假材料等违规情形,经确认出具实物资产交易凭证的前提条件不能成立时,广金中心通过网站披露等方式撤销该项目的交易凭证。

 

第八章  其他

第四十条 转让方在转让标的移交前,负有保管责任。

第四十 实物资产交易出现中止、终止情形的,广金中心在信息平台披露

第四十 实物资产交易双方及相关第三方在交易过程中发生争议时,当事人可以向广金中心申请调解。交易争议经协商或者调解未能解决的,当事人可以向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第四十 实物资产交易过程中禁止下列行为:

(一)操纵市场或者扰乱交易秩序的;

(二)以权属不清、权属有瑕疵或者存在权属纠纷的实物资产进行交易且对以上信息进行隐瞒的;

(三)采取欺诈、胁迫、隐瞒信息、恶意串通等手段,妨碍公平交易,损害国家、集体或他人合法权益的;

(四)转让方超越权限擅自转让资产的;

(五)转让方提供虚假资料、隐瞒重大事项的;

(六)意向受让方在参与受让的过程中存在违反规定或约定,弄虚作假,恶意串通,对转让方、广金中心工作人员或其他相关人员施加影响,在竞价过程中,恶意串通压低价格,扰乱竞价交易活动正常秩序,影响竞价活动公正性的;

(七)广金中心及其工作人员作为交易当事人参与交易活动的;

(八)交易双方违反本规则自行交易的;

(九)法律法规禁止的其他行为。

交易各方违反规定出现上述禁止行为的,除依照广金中心相关规定接受处罚外,给相关权益人造成损失的,应负责赔偿。

第四十 广金中心依据本规则进行的各项审核均为合规性形式审核,不承担包括但不限于保证交易方主体适格、交易权限完整、交易标的无瑕疵、交易双方做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实准确等一切责任。交易双方自行承担交易风险。

第四十 实物资产交易的相关材料由广金中心存档。

 

第九章   附则

第四十 国家法律、法规及政府相关部门对实物资产交易有特别规定的,从其规定。

第四十七条 涉及国有资产转让的,参考《金融企业国有资产转让管理办法》(财政部令第54号)、《财政部关于贯彻落实<金融企业国有资产转让管理办法>有关事项的通知》(财金〔2009178号)、《企业国有资产交易监督管理办法》(财政部令第32等有关规定执行。

    第四十 本规则的解释权和修订权属于广金中心。

四十九 本规则自发布之日起施行,原《广东金融资产交易中心实物资产交易规则》(广金中心【201423号文件)自行废止。