广东金融资产交易中心有限公司交易总则

2016-12-30

第一条 政策依据 
为规范在广东金融资产交易中心有限公司(以下简称广金中心)进行的交易行为,保障交易相关各方的合法权益,维护市场秩序和交易秩序,根据法律法规、部门规章以及政策规定,制定本规则。
第二条 适用范围
国家法律法规允许进行的各类交易,不受地区、行业、出资或隶属关系的限制。在广金中心从事的各类交易活动,适用本规则。广金中心担保资产增信交易、定向债务融资工具、资产权益流转、小贷资产收益权、金融企业股权交易、实物资产交易、不良资产交易、交易见证、投资顾问服务、融资顾问服务等具体业务指引均在本规则框架内。
法律、法规和规章另有规定的,从其规定。
第三条 约束条款
在广金中心及广金中心异地经营机构进行交易活动必须遵守法律法规、部门规章及广金中心相关业务交易规则。交易当事人向广金中心提交交易申请文件或其他委托文件的行为,视为认可并接受广金中心各项交易规则约束。
第四条 基本原则
交易活动应遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正的原则,不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。
第五条 平台性质
广金中心广东人民政府批准筹建的独立第四方国有金融资产交易平台定位于信贷金融市场和离岸金融市场。经营范围:为各类企业的金融股权、实物资产、非标准化债权等资产和权益的登记、交易、结算和融资提供场所、设施和综合服务;组织各类企业的金融资产和权益的登记、交易结算和融资活动;发布市场交易信息;为各类企业金融资产和权益提供咨询等综合服务。

业务品种

广金中心目前有五大类业务品种:

担保资产增信交易广金中心自主研发、首家推出的拥有自有知识产权的创新产品

)传统交易类产品:金融企业股权交易、实物资产交易、不良资产交易、交易见证、投资顾问服务、融资顾问服务、定向债务融资工具

(三)类资产证券化产品:资产权益流转、小贷资产收益权、应收账款收益权、票据收益权;

(四)金融资产跨境交易跨境人民币业务;

(五)综合交易服务:受托交易产品,开展主动管理业务;提供全方位的增值服务,针对需求提供登记、托管、结算、咨询、评级和设计金融综合解决方案等。

 交易方式

在广金中心平台进行的挂牌交易可以采取协议转让、竞价转让,以及其他符合法律法规的交易方式。

协议转让是指,转让主体(以下统称转让方)在履行相关决策和批准程序后,通过交易市场与境内外法人、自然人或者其他组织(以下统称受让方)洽谈、协商,以协议成交的交易方式。

竞价转让是指,转让方在履行相关决策和批准程序后,经公开征集产生两个及以上符合条件的意向受让方的,公开竞价转让交易标的给受让方的交易方式。

 会员服务

广金中心实行会员服务制度,会员分为交易类、服务类、经纪类和其它类。会员应当遵守《广金中心会员管理办法》等管理制度,按照法律法规和广金中心交易制度规范有序办理业务活动。

交易程序

交易活动按挂牌申请、审核受理、信息发布披露、受让意向登记、组织交易、成交签约、交易资金结算、出具交易凭证等程序进行。转让方经有权批准单位审批同意或另有约定的除外。 

广金中心对不同业务品种制定具体业务交易规则业务涉及相关程序具体操作流程,适用该业务交易规则的特别规定。相关交易规则没有规定或非政策性规定的程序,转让方可与广金中心协商确定。

第十条 交易服务费用

交易双方应当按照广金中心的收费标准和约定期限向广金中心支付交易服务费用。会员在交易过程中提供相关服务的,按照协议约定向其支付服务费用。

第十一条 禁止与罚则

各项业务交易过程不得进行欺诈、胁迫、隐瞒信息、恶意串通等扰乱交易秩序的行为,妨碍公平交易,损害国家、集体或他人合法权益

广金中心有权依据国家法律、法规、政策和广金中心相关管理办法对违规行为和违规会员采取相应的处罚措施。

第十 争议调解

交易过程中发生争议的,交易双方及相关第三方可协商解决,或向广金中心申请调解。经协商或者调解未能解决的,当事人可以向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

十三 免责声明

广金中心依据有关交易制度进行的各项审核均为合规性形式审核,不承担包括交易权限完整、交易标的无瑕疵、交易双方做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实、合法、完整、有效等一切责任。交易双方自行承担交易风险。 

十四 解释与修订

本规则由广金中心负责解释和修订

十五 施行日期

本规则自发布之日起施行,自施行之日起在广金中心开展的交易业务按本规则执行。